中科寒武纪科技股份有限公司

来源：半岛体育电竞竞猜    发布时间：2023-05-18 15:39:24

　　1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政情况及未来展开规划，出资者应当到上海证券买卖所网站等我国证监会指定媒体上仔细阅读年度陈说全文。

　　详见本陈说第四节“运营情况评论与剖析”之“二、危险要素”所述内容，请出资者予以重视。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

　　5 天健管帐师业务所（特别一般合伙）为本公司出具了规范无保留定见的审计陈说。

　　公司2020年度拟不派发现金盈利，不以本钱公积转增股本，不送红股。以上利润分配预案现已公司第一届董事会第十六次会议审议经过，需求公司股东大会审议经过。

　　公司自建立以来一向专心于人工智能芯片产品的研制与技能立异，致力于打造人工智能范畴的中心处理器芯片，让机器更好地了解和服务人类。公司的主营业务是运用于各类云服务器、边际核算设备、终端设备中人工智能中心芯片的研制、规划和出售，以及为客户供给丰厚的芯片产品与体系软件解决计划。公司的首要产品包含终端智能处理器IP、云端智能芯片及加速卡、边际智能芯片及加速卡以及与上述产品配套的根底体系软件渠道。如下表所示：

　　终端智能处理器是终端设备中支撑人工智能处理运算的中心器材，例如近年来各品牌旗舰级手机上与图画视频、语音、自然言语相关的智能运用均依托终端智能处理器供给核算才能支撑。

　　公司的终端智能处理器IP产品掩盖了从0.5TOPS到8TOPS区间内不同档位的人工智能核算才能需求，其片上缓存的尺度亦可依照客户需求进行装备，不管是手机SoC芯片仍是IoT类SoC芯片都可经过集成公司的处理器IP产品快速取得在终端做人工智能本地处理的才能。

　　云端智能芯片及加速卡是云服务器、数据中心等进行人工智能处理的中心器材，其首要作用是为云核算和数据中心场景下的人工智能运用程序供给高功能、高核算密度、高能效的硬件核算资源，支撑该类场景下杂乱度和数据吞吐量高速添加的人工智能处理使命。

　　注：INT4、INT8和INT16别离代表4位、8位和16位定点运算，FP16代表16位浮点运算。

　　边际核算是近年来鼓起的一种新式核算范式，在终端和云端之间的设备上装备适度的核算才能，一方面可有用补偿终端设备核算才能缺乏的下风，另一方面可缓解云核算场景下数据安全、隐私维护、带宽与延时等潜在问题。边际核算范式和人工智能技能的结合将推进智能制作、智能零售、智能教育、智能家居、智能电网等很多范畴的高速展开。

　　公司2019年11月推出的边际智能芯片思元220及相应的M.2加速卡如下图所示：

　　公司为云边端全系列智能芯片与处理器产品供给共同的渠道级根底体系软件Cambricon Neuware（包含软件开发工具链等），打破了不同场景之间的软件开发壁垒，兼具高功能、灵敏性和可扩展性的优势，无须繁琐的移植即可让同一人工智能运用程序快捷高效地运转在公司云边端系列化芯片与处理器产品之上。在Cambricon Neuware的支撑下，程序员可完结跨云边端硬件渠道的人工智能运用开发，以“一处开发、处处运转”的形式大幅进步人工智能运用在不同硬件渠道的开发功率和布置速度，一起也使云边端异构硬件资源的共同处理、调度和协同核算成为或许。Cambricon Neuware是公司打造云边端共同的人工智能开发生态的中心部件，其框架结构如下图所示：

　　经过持续的尽力，寒武纪是现在国际上少量几家全面体系把握了智能芯片及其根底体系软件研制和产品化中心技能的企业之一，能供给云边端一体、软硬件协同、练习推理交融、具有共同生态的系列化智能芯片产品和渠道化根底体系软件。产品得到了多个作业客户的认可。

　　从工业形式来看，集成电路企业首要包含IDM（笔直整合制作）、Fabless（无晶圆厂）、Foundry（代工厂）以及封装测验企业（OSAT），集成电路规划作业运营形式首要为其间的IDM形式和Fabless形式。

　　公司自建立以来的运营形式均为Fabless形式，未曾发生改动，并将长时刻持续。公司专心于智能芯片的规划和出售，而将晶圆制作、封装测验等其他环节托付给晶圆制作企业、封装测验企业及其他加工厂商代工完结。

　　公司首要经过向客户供给处理器IP授权、芯片及加速卡产品、智能核算集群体系获取业务收入。

　　终端智能处理器IP业务收入首要为公司将其研制的终端智能处理器IP授权给客户运用所获取的收入，依照作业常规分为固定费用和提成费用两部分收取：（1）授权协议收效后，公司向客户交给终端智能处理器IP并支撑客户将其集成至芯片的规划计划和规划版图中，向客户收取固定费用；（2）在客户芯片的量产出售阶段，公司依照合同约好依照芯片的出售数量向客户收取提成费用。

　　智能芯片及加速卡业务依据芯片功能及运用场景分为云端智能芯片及加速卡、边际端智能芯片及加速卡。智能芯片及加速卡收入首要为公司向客户供给智能芯片制品或嵌入上述芯片的加速卡所获取的收入。在该形式下，公司芯片出产的业务流程与传统Fabless芯片规划公司共同。当芯片制品产出后，再交由加速卡加工厂商对芯片进行加工拼装，出产出加速卡产品。

　　智能核算集群体系业务收入首要为公司依据云核算数据中心作业客户的运用场景需求，运用公司自有的云端智能芯片产品与根底体系软件渠道，并为客户定制、集成并交给智能核算集群整套软硬件体系所获取的收入。在此形式下，公司自有的云端智能芯片加速卡是服务器集群中心智能核算才能的来历；公司将加速卡集成到配套服务器及相关体系中，并依据实践运用场景需求装备相应的根底体系软件与开发工具，终究构成智能核算集群体系交给客户检验。

　　依据我国证监会《上市公司作业分类指引》（2017年修订），公司归于“制作业”中的“核算机、通讯和其他电子设备制作业”，作业代码为“C39”。依据国民经济作业分类与代码（GB/T4754-2017），公司所在作业归于“软件和信息技能服务业”中的“集成电路规划”。

　　集成电路是全球信息工业的根底，作业下流运用广泛，包含消费电子、互联网、数字图画、网络通讯、云核算、大数据、人工智能等，是衡量一个国家或区域归纳竞争力的重要标志，因而遭到各国政府的大力支撑。我国政府将集成电路工业确以为战略性工业之一，并公布了一系列方针法规，以大力支撑集成电路作业的展开。集成电路作业首要包含集成电路规划业、制作业和封装测验业，具有本钱密布和技能密布的特征，业界企业间比拼的中心要素包含研制才能、资金实力、客户资源和工业链整合才能。

　　尽管近年来我国集成电路工业展开速度较快且取得了明显前进，可是相较欧、美、日、韩等发达国家仍存在必定距离，体现在工业结构不行合理，工业集中度低于发达国家，中心器材过度依靠进口。跟着近年《国家集成电路工业展开推进大纲》《我国制作2025》《国家信息化展开战略大纲》等重要文件的出台，社会各界对集成电路作业的展开的重视度日积月累，未来十年我国集成电路作业有望迎来进口替代与加速生长的黄金时期，有望在全球集成电路商场的展开中占有重要位置。

　　跟着当时以深度学习为代表的人工智能技能遍及运用于日常日子和传统工业，关于底层芯片核算才能的需求一向在飞速添加，其增速现已大幅超越了摩尔定律的速度。例如Google于2019年提出的EfficientNet B7的深度学习模型，每完结一次前向核算即需求3.61×1010次根本运算，是七年前同类模型（AlexNet）运算需求的50倍。人工智能运算常常具有大运算量、高并发度、访存频频的特色，且不同子范畴（如视觉、语音与自然言语处理）所触及的运算形式具有高度多样性，关于芯片的微架构、指令集、制作工艺乃至配套体系软件都提出了巨大的应战。

　　公司的主营业务是各类云服务器、边际核算设备、终端设备中人工智能中心芯片的研制、规划和出售，首要产品为终端智能处理器IP、云端智能芯片及加速卡、边际智能芯片及加速卡以及上述产品的配套软件开发渠道。公司所研制的通用型智能芯片产品，具有灵敏的指令集和精巧的处理器架构，技能壁垒高但运用面广，可掩盖人工智能范畴高度多样化的运用场景（如视觉、语音、自然言语了解、传统机器学习等）。与CPU、GPU等传统型芯片比较，通用型智能芯片可以更好地匹配和支撑人工智能算法中的要害运算操作，在功能和功耗上存在明显优势。跟着人工智能商场需求潜力逐渐开释，通用型人工智能芯片未来将成为该商场的干流产品。依据商场调研公司Tractica的研讨陈说，人工智能芯片的商场规划将由2018年的51亿美元添加到2025年的726亿美元，年均复合添加率将抵达46.14%。

　　集成电路规划作业归于技能密布型作业，而智能芯片作为集成电路范畴新式的方向，在集成电路和人工智能方面有着两层技能门槛。通用型智能芯片及其根底体系软件的研制需求全面把握中心芯片与体系软件的很多要害技能，技能难度高、触及方向广，是一个极点杂乱的体系工程。因而，现在从事该范畴产品研制、规划的企业数量较少，首要包含国际集成电路规划龙头企业及人工智能芯片草创公司两种不同类型。

　　公司是现在国际上少量几家全面体系把握了智能芯片及其根底体系软件研制和产品化中心技能的企业之一，能供给云边端一体、软硬件协同、练习推理交融、具有共同生态的系列化智能芯片产品和渠道化根底体系软件。公司把握的智能处理器指令集、智能处理器微架构、智能芯片编程言语、智能芯片高功能数学库等中心技能，具有壁垒高、研制难、运用广等特色，对集成电路作业与人工智能工业具有重要的技能价值、经济价值和生态价值。

　　公司凭仗抢先的中心技能，较早完结了多项技能的产品化，例如推出全球首款商用终端智能处理器IP产品寒武纪1A、我国首款高峰值云端智能芯片思元100等。公司经过技能立异和规划优化，持续进步产品的功能、能效和易用性，推进产品竞争力不断进步。在2020年，公司推出了思元290练习芯片和玄思1000智能加速器，补足人工智能练习产品线，标志着寒武纪已开端树立“云边端一体、软硬件协同、练习推理交融”的新生态。

　　自2016年3月建立以来，公司快速完结了技能的工业化输出，先后推出了用于终端场景的寒武纪1A、寒武纪1H、寒武纪1M系列智能处理器；依据思元100、思元270和思元290芯片的云端智能加速卡系列产品以及依据思元220芯片的边际智能加速卡。其间，寒武纪智能处理器IP产品已集成于超越1亿台智能手机及其他智能终端设备中；思元系列产品也已运用于浪潮、联想等多家服务器厂商的产品中，思元270芯片取得第六届国际互联网大会抢先科技效果奖。在人工智能芯片规划草创企业中，公司是少量已完结产品成功流片且规划化运用的公司之一。公司经过不断的技能立异和规划优化，完结了产品的屡次迭代更新，产品功能的持续晋级推进公司中心竞争力不断进步。

　　跟着近年来的快速展开，公司迭代推出多款智能芯片、处理器IP产品，经过供给优异的产品功能、牢靠的产品质量、完善的技能支撑积累了杰出的商场口碑，在业界的闻名度不断进步。公司建立至今共取得多项荣誉：2017年12月，公司取得全球闻名创投研讨安排CB Insights公布的“2018年全球人工智能企业100强”奖项；2018年11月，于深圳举行的第二十届我国国际高新技能效果买卖会上，寒武纪1M处理器、思元100智能芯片、思元100加速卡三款产品接连斩获高交会组委会公布的“优异立异产品奖”；同月，公司继2017年后再次上榜由美国闻名威望半导体杂志《EE Times》评选的“全球60家最值得重视的半导体公司（EETimes Silicon 60）”榜单；2019年6月，公司当选《福布斯》杂志中文版公布的“2019福布斯我国最具立异力企业榜”；2019年10月，思元270芯片取得第六届乌镇国际互联网大会“国际互联网抢先科技效果奖”；2020年4月，公司取得全球闻名创投研讨安排CB Insights公布的“2020 IC DESIGN China”奖项；2020年6月，公司取得胡润研讨院“2020胡润我国芯片规划10强民营企业”荣誉称号；2020年6月，公司上榜《EETimes》评选的“2020年全球100家最值得重视的半导体公司（EETimes Silicon 100）”榜单。

　　人工智能技能的展开阅历了“三波浪潮”，不同阶段有不同门户的方法兴起。当时人工智能展开正处于第三波浪潮上，这波浪潮最大的特色便是与业务紧密结合的人工智能运用场景逐渐落地，具有先进算法和强壮核算才能的企业成为了最首要的推进者。当时人工智能的干流技能途径是深度学习，但不管是工业界或学术界，都以为现在的算法尚存在一些局限性，在机器感知类场景体现优异，但在机器认知类场景体现还有待进步。人工智能算法的演进往往伴跟着数据集和参数量的飞速进步，这对芯片算力提出了空前的要求。2020年5月，OpenAI发布了用于自然言语处理的GPT-3预练习模型，该模型具有1750亿参数量，比2020年2月推出的全球最大深度学习模型——TuringNLP高十倍。依据海外媒体报道，GPT-3练习一次模型的本钱高达460万美金，这意味着更多的练习芯片需求。

　　除了算法层面的演进之外，制作工艺的迭代也推进着智能芯片作业的展开。在制程工艺方面，台积电、三星均开端量产5nm产品以满意下流客户的需求，然后进一步进步智能芯片的算力上限。在封装工艺方面，针对云端芯片产品，多芯片和2.5D芯片封装规划技能大幅进步了智能芯片的集成度和内存带宽；针对终端与边际端芯片产品，裸芯倒装焊芯片级封装规划技能可进步智能芯片的散热功能。

　　云核算分为IaaS（“云”的根底设施）、PaaS（“云”的操作体系）和SaaS（“云”的运用服务）三层。IaaS公司供给存储、服务器、网络硬件，IoT供给了很多的端口用于数据搜集。人工智能的信息来历由大数据来供给，物理载体经过云核算供给，5G降低了数据传输和处理的延时性。在5G、IoT、云核算和大数据等新式技能日益老练的布景下，不管数据储存在云端仍是边际，未来搭载智能芯片的核算载体数量都会迅速添加。

　　在通用处理器范畴，终端、桌面和服务器占有不同生态环境。当时，x86是存在于服务器和桌面干流的生态体系；ARM则是未来主导终端等设备的新生态。两条不同的技能道路的展开抉择了服务器、桌面体系与终端体系将别离依照不同的方向演进。

　　各类人工智能运用厂商如能在云、边、端三个范畴进行协同开发和布置，将大幅节约开发本钱和进步研制功率。从硬件及开发工具视点而言，低效的软硬件生态终究会被逐渐筛选，人工智能运用生态在云端、边际端和终端将走向一体化。未来，单一产品形状的智能芯片企业会遭到应战，而一起具有云、边、端芯片产品和生态开发才能的智能芯片企业会取得更明显的协同优势。

　　公司本期第四季度完结运营收入30,139.74万元，较第三季度添加328.57%，首要系本年大额的智能核算集群业务在第四季度检验承认所造成的。

　　2020年全年，公司完结运营收入45,892.73万元，较上年同期添加3.38%。

　　为迭代晋级公司系列产品及配套的根底体系软件渠道，公司2020年度持续加大“云边端”产品线及根底体系软件渠道的研制投入，扩展研制团队。到2020年底，公司研制人员人数为978人，较2019年期末研制人员数量添加43.82%，因而，研制费用较上年同期添加41.48%。此外，为完结更快的作业拓宽、加速客户导入，公司扩展了出售服务团队。到2020年底，公司出售服务团队抵达65人，较2019年期末数量添加150.00%。上述人员规划的添加导致公司陈说期内整体人员本钱和作业场所等投入大幅添加。一起，公司收入结构改动导致归纳毛利率略有下降。综上所述，本陈说期较上年同期运营亏本进一步添加。

　　陈说期内，公司完结归归于母公司所有者的净利润为-43,450.93万元，亏本金额较上年同期收窄63.15%；归归于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-65,875.27万元，亏本金额较上年同期扩展74.86%。

　　1、本公司自2020年1月1日起实行财政部修订后的《企业管帐原则第14号——收入》。依据相关新旧原则联接规矩，对可比期间信息不予调整，初次实行日实行新原则的累积影响数追溯调整本陈说期期初财政报表相关项目金额。

　　2、公司自2020年1月1日起实行财政部于2019年度公布的《企业管帐原则解说第13号》，该项管帐方针改动选用未来适用法处理。

　　3 与上年度财政陈说比较，对财政报表兼并规划发生改动的，公司应当作出详细阐明。

　　本公司兼并财政报表规划详见本陈说第十一节“九、在其他主体中的权益”相关内容。

　　本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　（三） 投票方法：本次股东大会所选用的表决方法是现场投票和网络投票相结合的方法

　　选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

　　触及融资融券、转融通业务、约好购回业务相关账户以及沪股通出资者的投票，应依照《上海证券买卖所上市公司股东大会网络投票施行细则》等有关规矩实行。

　　阐明：公司2020年年度股东大会议将听取《2020年度独立董事述职陈说》，但不再将其作为计划进行审议。

　　公司于2021年4月26日举行的第一届董事会第十六次会议审议经过了本次提交股东大会的计划1、3、4、5、6、7、9，同日举行的第一届监事会第十次会议审议经过了本次提交股东大会的计划2、3、4、5、6、8、10。详细内容详见公司于2021年4月27日在上海证券买卖所网站（）以及《我国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》宣布的相关公告。

　　（一） 本公司股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权的，既可以登陆买卖体系投票渠道（经过指定买卖的证券公司买卖终端）进行投票，也可以登陆互联网投票渠道（网址：进行投票。初次登陆互联网投票渠道进行投票的，出资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联网投票渠道网站阐明。

　　（二） 同一表决权经过现场、本所网络投票渠道或其他方法重复进行表决的，以第一次投票效果为准。

　　（一） 股权挂号日下午收市时在我国挂号结算有限公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会（详细情况详见下表），并可以以书面形式托付代理人到会会议和参与表决。该代理人不必是公司股东。

　　拟现场到会本次股东大会的股东或代理人请于2021年5月18日17时之前将挂号文件扫描件（详见挂号方法）发送至邮箱进行挂号。股东或代理人也可经过信函方法处理挂号手续，信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时刻为准，须在2021年5月18日下午17时前送达。经过邮件或信函方法挂号的，均须报备近期个人行程及健康情况等相关防疫信息。公司不承受电话挂号。

　　拟到会本次会议的股东或股东代理人应持以下文件依据上述时刻、方法处理挂号。

　　1. 自然人股东亲身到会会议的，应持自己有用身份证原件和股东账户卡处理挂号；自然人股东托付代理人到会会议的，代理人应持自己有用身份证原件、自然人股东有用身份证复印件、授权托付书和自然人股东账户卡处理挂号。

　　2. 法人股东应由法定代表人或其托付的代理人到会会议。由法定代表人到会会议的，应持运营执照复印件（加盖公司公章）、自己有用身份证原件和法人股东账户卡处理挂号；由法定代表人托付代理人到会会议的，代理人应持运营执照复印件（加盖公章）、自己有用身份证原件、法定代表人有用身份证复印件、法定代表人依法出具的授权托付书（法定代表人签字并加盖公章）和法人股东账户卡处理挂号。

　　3. 融资融券出资者到会现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向出资者出具的授权托付书原件；出资者为个人的，还应持自己有用身份证原件或其他可以标明其身份的有用证件原件；出资者为安排的，还应持本单位运营执照（复印件并加盖公章）、参会人员有用身份证件原件、授权托付书原件。

　　（二）参会股东请提前半小时抵达会议现场处理报到，并合作会场要求承受体温检测等相关防疫作业。

　　兹托付先生（女士）代表本单位（或自己）到会2021年5月19日举行的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　托付人应在托付书中“赞同”、“对立”或“放弃”意向中挑选一个并打“√”，关于托付人在本授权托付书中未作详细指示的，受托人有权按自己的志愿进行表决。

　　中科寒武纪科技股份有限公司2020年度征集资金寄存与实践运用情况专项陈说

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　经上海证券买卖所科创板股票上市委员会审阅赞同，并依据我国证券监督处理委员会出具证监答应〔2020〕1214号赞同注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）选用向战略出资者定向配售、网下向契合条件的出资者询价配售和网上向持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭据的社会公众出资者定价发行相结合的方法，向社会公众揭露发行人民币一般股（A股）股票4,010万股，发行价为每股人民币64.39元，合计征集资金258,203.90万元，扣除其承销和保荐费用4,888.00万元（其间，不含税承销及保荐费为人民币4,611.32万元，该部分归于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不归于发行费用）后的征集资金为253,315.90万元，已由主承销商中信证券于2020年7月14日汇入本公司征集资金监管账户。另减除上网发行费、招股阐明书印刷费、申报管帐师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,825.29万元（不含增值税）后，公司本次征集资金净额为249,767.29万元。上述征集资金到位情况业经天健管帐师业务所（特别一般合伙）验证，并由其出具《验资陈说》（天健验〔2020〕261号）。

　　为了规范征集资金的处理和运用，进步资金运用功率和效益，维护出资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》及《上海证券买卖所上市公司征集资金处理方法(2013年修订)》等有关法令、法规和规范性文件的规矩，结合公司实践情况，拟定了《中科寒武纪科技股份有限公司征集资金处理制度》（以下简称“《处理制度》”）。依据《处理制度》，本公司对征集资金施行专户存储，在银行建立征集资金专户，并连同保荐安排中信证券于2020年7月15日别离与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《征集资金专户存储三方监管协议》，公司于2020年10月21日举行第一届董事会第十次会议，审议经过了《关于添加征集资金出资项目施行主体及施行地址的计划》，赞同新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司作为征集资金出资项目的施行主体，并于2020年11月10日会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、我国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《征集资金专户存储四方监管协议》清晰了各方的权力和责任。上述监管协议与上海证券买卖所监管协议范本不存在严重差异，本公司在运用征集资金时现已严厉遵从实行。

　　到2020年12月31日，本公司有7个征集资金专户，无定期存款账户，征集资金寄存情况如下：

　　本公司2020年度征集资金实践运用情况对照表详见本陈说“附件1征集资金运用情况对照表”。

　　为进步征集资金运用效益，公司于2020年8月17日举行了第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议，审议经过了《关于运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理的计划》，赞同公司运用额度不超越人民币25亿元的搁置征集资金，在确保不影响征集资金出资项目施行、确保征集资金安全的前提下，进行现金处理。上述额度在抉择有用期内可以翻滚运用。运用期限自公司董事会审议经过之日起12个月内有用。

　　六、管帐师业务所对公司2020年度征集资金寄存与实践运用情况出具的鉴证陈说的定论

　　寒武纪公司董事会编制的《2020年度征集资金寄存与实践运用情况专项陈说》契合《上海证券买卖所上市公司征集资金处理方法(2013年修订)》及相关格局指引的规矩，照实反映了寒武纪公司征集资金2020年度实践寄存与运用情况。

　　七、保荐安排对公司2020年度征集资金寄存与实践运用情况所出具专项核对陈说的定论

　　公司2020年度征集资金寄存和运用契合《上市公司证券发行处理方法》《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所股票上市规矩》《上海证券买卖所上市公司征集资金处理方法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》《科创板上市公司持续监管方法（试行）》等有关法令、法规要求，对征集资金进行了专户寄存和专项运用，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的景象，不存在违规运用征集资金的景象。

　　（一）中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2020年度征集资金寄存与实践运用情况的专项核对定见；

　　（二）天健管帐师业务所（特别一般合伙）关于中科寒武纪科技股份有限公司征集资金年度寄存与运用情况鉴证陈说。

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十次会议于2021年4月26日上午10时以现场结合通讯的方法在公司会议室举行。本次会议告诉已于2021年4月16日以邮件方法发送。本次会议由监事会主席孔令国先生掌管，会议应到监事5人，实到监事5人。本次会议的招集、举行契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规矩。

　　与会监事审议经过公司《2020年年度陈说》及其摘要，以为公司《2020年年度陈说》及其摘要的编制和审议程序契合法令、法规、《公司章程》和公司内部处理制度的各项规矩；公司《2020年年度陈说》及其摘要的内容与格局契合我国证券监督处理委员会（以下简称“我国证监会”）和上海证券买卖所的各项规矩，可以公允地反映公司陈说期内的财政情况和运营效果。监事会及整体监事确保公司《2020年年度陈说》及其摘要所宣布的信息实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）宣布的《2020年年度陈说》及其摘要。

　　经天健管帐师业务所（特别一般合伙）审计，到2020年12月31日，公司2020年度完结归于母公司所有者的净利润为-434,509,331.16元。经与会监事审议，依据《公司章程》规矩，尚不满意利润分配条件，赞同公司2020年度不进行利润分配。该利润分配计划不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）宣布的《关于2020年度利润分配计划公告》（公告编号：2021-006）。

　　与会监事审议经过公司《2021年度日常相关买卖估计陈说》，估计的2021年度日常相关买卖均系依据公司业务需求而展开，具有商业必要性和合理性，并遵从揭露、公平、公平的定价原则，不存在影响公司独立性或许显失公允的景象。该等相关买卖不会对公司的财政情况和运营效果发生严重晦气影响，也不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）宣布的《关于估计2021年度日常相关买卖公告》（公告编号：2021-007）。

　　（六）审议并经过《关于承认2020年度财政审计费用及续聘2021年度财政和内部操控审计安排的计划》

　　经审议，与会监事赞同承认公司2020年度财政审计费用为40万元整。天健管帐师业务所（特别一般合伙）作为公司聘任的2020年度财政和内部操控审计安排，与本公司不存在任何相相联系或利害联系，具有专业的审计才能，可以遵从我国注册管帐师执业原则，独立勤勉地实行审计责任，满意公司财政和内部操控审计作业要求。考虑到公司审计作业的及时性、连贯性，公司监事会赞同持续延聘天健管帐师业务所（特别一般合伙）担任公司2021年度财政和内部操控审计安排，2021年度财政审计费用拟为40万元整；授权运营团队担任处理协议签署并展开相关作业。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）宣布的《关于续聘2021年度管帐师业务所公告》（公告编号：2021-009）。

　　（七）审议经过《关于〈2020年度征集资金寄存与实践运用情况专项陈说〉的计划》

　　经审议，与会监事以为公司2020年度征集资金寄存与实践运用情况，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——规范运作》等法令法规、规范性文件及公司《征集资金处理制度》的规矩，不存在改动征集资金用处、危害公司及整体股东合法权益的景象。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）宣布的《2020年度征集资金寄存与实践运用情况专项陈说》（公告编号：2021-008）。

　　与会监事审议经过公司《2021年第一季度陈说》，以为公司《2021年第一季度陈说》的编制和审议程序契合法令、法规、《公司章程》和公司内部处理制度的各项规矩；其内容与格局契合我国证监会和上海证券买卖所的各项规矩，可以公允地反映公司陈说期内的财政情况和运营效果。监事会及整体监事确保《2021年第一季度陈说》宣布的信息实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　详细内容详见公司同日在上海证券买卖所网站（）宣布的《2021年第一季度陈说》。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度利润分配计划为不进行利润分配。

　　●本次利润分配计划现已公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议审议经过，需求提交公司股东大会审议。

　　经天健管帐师业务所（特别一般合伙）审计，到2020年12月31日，公司完结归归于母公司所有者的净利润为-434,509,331.16元。依据《关于进一步实行上市公司现金分红有关事项的告诉》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——规范运作》以及《公司章程》等相关规矩，因为2020年12月31日母公司财政报表未分配利润为负数，尚不满意利润分配条件，经公司董事会抉择，公司2020年度不进行利润分配。本次利润分配计划需求提交公司股东大会审议。

　　公司于2021年4月26日举行第一届董事会第十六次会议，审议经过了《关于2020年度利润分配计划的计划》，共同赞同公司2020年度不进行利润分配。该计划将提交公司股东大会审议。

　　经核对，公司独立董事以为公司2020年度利润分配计划契合《公司章程》等有关规矩及公司实践情况，没有危害公司及整体股东特别是中小股东合法权益。

　　监事会以为：到2020年12月31日，公司2020年度完结归于母公司所有者的净利润为-434,509,331.16元。经与会监事审议，依据《公司章程》规矩，尚不满意利润分配条件，赞同公司2020年度不进行利润分配。该利润分配计划不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　公司2020年度利润分配计划契合公司的实践运营情况，不会对公司的正常运营活动发生影响。该利润分配计划需求公司股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●日常相关买卖对公司的影响：估计的2021年度日常相关买卖均系依据公司业务需求而展开，具有商业必要性和合理性，并遵从揭露、公平、公平的定价原则，不存在影响公司独立性或许显失公允的景象。该等相关买卖不会对公司的财政情况和运营效果发生严重晦气影响，也不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　公司于2021年4月26日举行第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议经过了《关于估计2021年度日常相关买卖的计划》，除相关董事张佩珩先生逃避表决外，到会会议的非相关董事、监事共同以为估计的2021年度日常相关买卖均系依据公司业务需求而展开，具有商业必要性和合理性，并遵从揭露、公平、公平的定价原则，不存在影响公司独立性或许显失公允的景象。该等相关买卖不会对公司的财政情况和运营效果发生严重晦气影响，也不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　公司独立董事已就估计2021年度日常相关买卖事项宣布了事前认可定见，并宣布了清晰赞同的独立定见，以为公司估计2021年度发生的日常相关买卖均系依据公司业务需求而展开，具有商业必要性和合理性，并遵从揭露、公平、公平的定价原则，不存在经过相关买卖向相关方运送利益的景象，也不存在影响公司独立性或许显失公允的景象。该等相关买卖不会对公司的财政情况和运营效果发生严重晦气影响，也不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　公司董事会审计委员会仔细审议并经过了《关于估计2021年度日常相关买卖的计划》，共同以为估计的2021年度日常相关买卖均系依据公司业务需求而展开，具有商业必要性和合理性，并遵从揭露、公平、公平的定价原则，不存在影响公司独立性或许显失公允的景象。该等相关买卖不会对公司的财政情况和运营效果发生严重晦气影响，也不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　依据《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》（以下简称“《科创板股票上市规矩》”）《公司章程》等相关规矩，该计划无需提交公司股东大会审议。

　　（5）运营规划：研讨信息技能,促进科技展开。微处理机芯片规划技能研讨大规划并行核算机与超级服务器体系软硬件技能研讨数字信号处理与数字化技能研讨信息安全与信息服务运用软件研讨人机交互技能研讨常识科学与常识工程技能研讨高速宽带网络功能测验优化与网络安全技能研讨生物信息学研讨相关学历教育、持续教育、专业训练、学术交流与博士后培育《核算机研讨与展开》、《核算机学报》和《核算机科学技能学报》(英文版)出书《核算机辅助规划与图形学学报》修改。

　　（6）运营规划：电子信息、软件技能开发、咨询、服务、转让、训练；核算机及外围设备、软件制作、批发兼零售；核算机体系集成；物业处理；货品及技能进出口；设备租借、场所租借；核算机及外围设备修理、租借；建筑安装业；通讯设备研制、出产、批发兼零售。

　　我国科学院核算技能研讨所直接持有公司5%以上的股份，公司依照《科创板股票上市规矩》的规矩，将其认定为公司的相关方。

　　北京中科算源财物处理有限公司直接持有公司5%以上股份，而且操控曙光信息工业股份有限公司。公司依照《科创板股票上市规矩》的规矩，将曙光信息工业股份有限公司认定为公司的相关方。

　　上述相关人依法存续且正常运营，具有杰出履约才能。公司迁就上述买卖与相关方签署相关合同或协议并严厉依照约好实行，两边履约具有法令确保。

　　公司估计2021年度日常相关买卖首要触及向相关方收购、出售产品和服务，均系依据公司业务需求而展开，具有商业必要性和合理性，并遵从揭露、公平、公平的定价原则。

　　公司及其子公司将依据业务的实践情况与相关人及其子公司签署详细的相关买卖协议。

　　公司估计的2021年度日常相关买卖是为了满意公司业务展开需求，具有商业必要性和合理性，并遵从揭露、公平、公平的定价原则。公司相关于相关人在业务、人员、财政、财物、安排等方面独立，不存在影响公司独立性或许显失公允的景象。该等相关买卖不会对公司的财政情况和运营效果发生严重晦气影响，也不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　经核对，保荐安排中信证券股份有限公司以为：上述估计2021年度日常相关买卖事项现已公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议审议经过，公司独立董事认可上述事项并宣布了赞同的独立定见。该事项在公司董事会审议权限规划内，无需提交股东大会审议。

　　公司上述日常相关买卖均系依据公司业务需求而展开，具有商业必要性和合理性，遵从了揭露、公平、公平的定价原则，不会对公司的独立性发生负面影响，不存在危害公司和整体股东，特别是中小股东利益的景象。

　　1. 《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的事前认可定见》；

　　2. 《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》；

　　3. 《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司估计2021年度日常相关买卖事项的核对定见》。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●拟续聘的管帐师业务所称号：天健管帐师业务所（特别一般合伙）（以下简称“天健业务所”）

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月26日举行第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议经过了《关于承认2020年度财政审计费用及续聘2021年度财政和内部操控审计安排的计划》，赞同续聘天健业务所为公司2021年度财政和内部操控审计安排。独立董事已对该事项宣布事前认可定见及清晰赞同的独立定见。本事项需求提交公司股东大会审议。

　　（6）到2020年底，共有合伙人203人，注册管帐师1859人，签署过证券服务业务审计陈说的注册管帐师737人。

　　（7）2020年业务收入总额为30.6亿元，审计业务收入为27.2亿元，证券业务收入为18.8亿元。

　　（8）2020年度为511家上市公司客户供给审计服务，首要作业触及制作业，信息传输、软件和信息技能服务业，批发和零售业，房地工业，建筑业，电力、热力、燃气及水出产和供给业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文明、体育和娱乐业，租借和商务服务业，水利、环境和公共设施处理业，科学研讨和技能服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，归纳等，审计收费共5.8亿元。本公司同作业上市公司审计客户38家。

　　2020年底，天健业务所累计已计提作业危险基金1亿元以上，购买的作业稳妥累计补偿限额超越1亿元，作业危险基金计提及作业稳妥购买契合财政部关于《管帐师业务所作业危险基金处理方法》等文件的相关规矩。

　　天健业务所近三年因执业行为遭到监督处理办法12次，未遭到刑事处分、行政处分、自律监管办法和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为遭到监督处理办法18次，未遭到刑事处分、行政处分和自律监管办法。

　　项目合伙人：吴懿忻，1998年成为我国注册管帐师，2006年起开端从事上市公司审计，1996年起开端在天健业务所执业，2019年起为公司供给审计服务。最近3年签署道通科技、正泰电器、东方资料2019年度审计陈说；签署正泰电器、诺力股份、喜临门2018年度审计陈说；签署正泰电器、物资中大、诺力股份2017年度审计陈说。

　　签字注册管帐师：吴懿忻，1998年成为我国注册管帐师，2006年起开端从事上市公司审计，1996年起开端在天健业务所执业，2019年起为公司供给审计服务。最近3年签署道通科技、正泰电器、东方资料2019年度审计陈说；签署正泰电器、诺力股份、喜临门2018年度审计陈说；签署正泰电器、物资中大、诺力股份2017年度审计陈说。

　　签字注册管帐师：夏均军，2011年成为我国注册管帐师，2011年起开端从事上市公司审计，2009年起开端在天健业务所执业，2019年起为公司供给审计服务。近3年签署道通科技、伟星新材2019年度审计陈说；签署正泰电器2018年度审计陈说；签署正泰电器2017年度审计陈说。

　　项目质量操控复核人：张凯，1997年成为我国注册管帐师，1996年起开端从事上市公司审计，2012年起开端在天健业务所执业，2020年起为公司供给审计服务。最近3年签署正川股份、渝三峡A 2018年度审计陈说。

　　项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人近三年不存在因执业行为遭到刑事处分，遭到证监会及其派出安排、作业主管部门等的行政处分、监督处理办法，遭到证券买卖所、作业协会等自律安排的自律监管办法、纪律处分的情况。

　　天健业务所及项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人不存在或许影响独立性的景象。

　　审计费用首要依据公司业务规划、所在作业和管帐处理杂乱程度等要素，并结合年报审计需装备的审计人员情况和投入的作业量以及业务所的收费规范洽谈承认。公司2020年度审计费用为人民币40万元整。2021年度审计费用拟为40万元整，自公司2020年年度股东大会审议经过后收效。

　　公司第一届董事会审计委员会第十次会议对天健业务所2020年度的作业情况进行了检查及点评，以为天健业务所具有专业担任才能和出资者维护才能，具有杰出的作业素质和诚信情况，可以遵从我国注册管帐师执业原则，独立并勤勉尽责地实行审计责任，公允合理地宣布了独立审计定见，满意公司财政和内部操控的审计作业要求，与公司不存在任何相相联系或利害联系。审计委员会赞同续聘天健业务所为公司2021年度财政和内部操控审计安排。

　　公司独立董事对续聘天健业务所作为公司2021年度财政和内部操控审计安排的事项宣布了事前认可定见和清晰赞同的独立定见。详细内容请见公司于2021年4月27日在上海证券买卖所网站（）宣布的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的事前认可定见》及《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立定见》。

　　公司于2021年4月26日举行第一届董事会第十六次会议，审议经过了《关于承认2020年度财政审计费用及续聘2021年度财政和内部操控审计安排的计划》，赞同续聘天健业务所为公司2021年度财政和内部操控审计安排，2021年度财政审计费用拟为40万元整；授权运营团队担任处理协议签署并展开相关作业。该计划将提交公司股东大会审议。

　　公司于2021年4月26日举行第一届监事会第十次会议，审议经过了《关于承认2020年度财政审计费用及续聘2021年度财政和内部操控审计安排的计划》，赞同续聘天健业务所为公司2021年度财政和内部操控审计安排，2021年度财政审计费用拟为40万元整；授权运营团队担任处理协议签署并展开相关作业。该计划将提交公司股东大会审议。

　　（五）本次续聘管帐师业务所事项需求公司股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。